案情簡介

辦案機關：陜西省安康市紫陽縣市場監(jiān)管局

處罰時間：2018年8月18日

處罰結果：罰款100萬元

2018年5月至7月，陜西省安康市紫陽縣市場監(jiān)管局多次接到群眾對紫陽縣紅瑞樂邦經營部涉嫌非法會銷活動的投訴舉報。7月12日，該局對當事人涉嫌開展非法會銷活動立案調查。

經查，當事人在實際經營過程中，主要采取會議營銷的方式銷售國肽牌膠原蛋白肽固體飲料。其銷售策略為：通過發(fā)放宣傳單、免費送臉盆和雞蛋等小禮品的形式，引誘老人到經營場所內的會場接受“洗腦授課”。授課方式主要是通過現(xiàn)場講解、播放視頻、PPT資料演示等，以介紹“疾病預防、健康養(yǎng)生知識”為名，宣稱國肽牌膠原蛋白肽固體飲料具有調理、改善、治療各種疾病的功效。

當事人抓住老人對“疾病、死亡”的恐懼心理，采用情感拉攏獲取老人的好感和信任后，通過反復播放視頻，嫁接央視的訪談節(jié)目，引用所謂科學家、醫(yī)學家對“肽”的功效闡述，內定患病老人“現(xiàn)身說法”等方式，宣傳國肽牌膠原蛋白肽固體飲料具有“改善腸道功能，消除毒素，調節(jié)免疫力，增強骨密度，緩解化療并發(fā)癥，保護肝臟”等各種藥用功效。

當事人還在PPT課件里集中宣傳產品的用法用量：輕微的心腦血管疾病、骨頭類疾病、胃腸道疾病以及各種疑難雜癥，每日3次，每次1包；嚴重的腦梗塞、腦淤血、糖尿病、高血脂等加量服用。通過“洗腦式”宣傳，不少老人誤認為國肽牌膠原蛋白肽固體飲料具有治療自身疾病的功效，花費幾千元至幾萬元不等的費用購買國肽牌膠原蛋白肽固體飲料。截至案發(fā)，當事人已組織老人“聽課”400多場次，到會老人超4000人次，銷售產品金額共計965540元。

紫陽縣市場監(jiān)管局認為，當事人為了獲得高額利潤，采取欺騙、誤導的商業(yè)宣傳手段，將國肽牌膠原蛋白肽固體飲料的食品功能，通過會議營銷的方式宣稱具有治療疾病的藥品功效，違反了《反不正當競爭法》第八條第一款的規(guī)定，構成引人誤解的虛假宣傳行為。

由于在案件調查過程中當事人不積極配合、故意隱匿違法事實且銷售金額巨大、社會影響惡劣，屬于情節(jié)嚴重的情形，該局依據《反不正當競爭法》第二十條之規(guī)定，對當事人從重處罰。同時，該局將本案移送公安機關依法追究當事人相應刑事責任。

辦案人員談體會——

運用科技手段固證 多方聯(lián)動協(xié)同共治

2018年8月，由陜西省安康市工商局牽頭、紫陽縣市場監(jiān)督管理局主辦的一起涉案金額巨大、誘騙眾多老人的非法會銷案件成功辦結。本案涉及人員近千人，涉案金額超90萬元，罰沒金額100萬元，為辦案機關查辦非法會銷案件積累了經驗。本案是今年以來當?shù)剞k案機關查處的社會影響力大，案值、罰沒款最高的案件，涉及范圍廣、人員多、金額大，具有組織嚴密、行動隱秘、對抗性強、取證難度大的特點。

辦案難點

本案的辦案難點有四個方面。一是獲取核心證據。本案的核心證據是用于現(xiàn)場授課洗腦宣傳的電子數(shù)據，包括現(xiàn)場演示、說明、宣傳的音頻視頻資料。當事人把用于“授課”的電腦全部安裝“影子系統(tǒng)”，在辦案人員突擊檢查時，當事人合上筆記本電腦便可刪除所有講課課件。授課人員身上一般備有兩個U盤，一個是所謂“正能量”的音頻視頻，另一個是違法違規(guī)的音頻視頻。辦公室放有兩本臺賬，一本專門針對監(jiān)管部門檢查時用，一本是真正的銷售臺賬。這給辦案人員固定核心證據帶來極大阻力。

在實際辦案中，很多執(zhí)法機關采取派出執(zhí)法人員“化妝潛入”取證的辦法，這樣往往容易被發(fā)現(xiàn)，成功率低，也容易危及執(zhí)法人員的人身安全。通過合法手段獲取涉案當事人開展非法會銷活動的核心電子證據則十分困難。

二是控制現(xiàn)場違法資金。非法會銷的目的是牟取高額利益，涉案資金通常較多。執(zhí)法部門控制非法會銷的違法資金，不僅可以有效懲治非法經營者，還可以掌握辦案的主動權。《反不正當競爭法》第十三條第（四）項、第（五）項賦予工商和市場監(jiān)管部門查封、扣押與涉嫌不正當競爭行為有關的財物；查詢涉嫌不正當競爭行為的經營者的銀行賬戶。但是，工商和市場監(jiān)管部門只能現(xiàn)場查封、扣押，對涉案的銀行賬戶也只能是查詢，無權凍結保全。同時，要采取這兩項措施，工商和市場監(jiān)管部門必須向市級以上人民政府監(jiān)督檢查部門主要負責人書面報告，并經批準。

三是對涉案人員的調查。執(zhí)法人員通過大量的外圍取證，獲得當事人給老人“洗腦授課”的音頻視頻電子數(shù)據及其他一些書證，有效性高、說服力強。但是，上述證據要形成完整的證據鏈，還需要有對直接參與“洗腦授課”的老人、涉案人員的詢問筆錄。由于工商和市場監(jiān)管部門執(zhí)法手段缺乏強制措施，涉案人員不愿配合，甚至拒絕接受詢問，致使查辦此案形成“腸梗阻”。

四是協(xié)同查辦案件。非法會銷的動機和目的主要是騙取老人錢財。執(zhí)法人員在確定核心證據后，進入會議營銷場所實施檢查，對現(xiàn)場進行有效控制，是順利查辦此案的關鍵環(huán)節(jié)�？墒�，參加會議的老人由于受到當事人“洗腦式”宣傳，很多人對于執(zhí)法人員的做法不理解，百般阻撓執(zhí)法人員開展執(zhí)法工作。此舉極易引發(fā)群體事件。工商和市場監(jiān)管部門的執(zhí)法手段有限，如何協(xié)同各個相關部門有效控制現(xiàn)場并開展宣傳教育工作，是亟待解決的問題。

辦案體會

辦案人員通過查辦此案，有效規(guī)范了會銷市場，維護了老年消費群體的合法權益，對老年消費群體正確識別“會議營銷”、理性選擇保健食品消費，起到積極的引導作用。具體而言，辦案人員查辦此案有五點經驗體會。

一是精準摸排是查辦非法會銷案件的前提。會銷是指經營者針對特定的顧客群體，通過會議集中宣傳，推介銷售商品或提供服務的一種營銷方式。會銷本身并不違法，但是一些不法經營者利用老人想治病、求健康的心理，以健康講座、專家義診、免費體驗的名義，采取發(fā)放小禮品的辦法，通過“洗腦式”宣傳模式銷售商品，引誘老人上當受騙，造成嚴重的家庭和社會問題。辦案機關對多名涉案老人家屬走訪調查，開展長時間蹲點摸排、分析研判，充分發(fā)動群眾力量，還派出人員打入非法會銷組織內部，摸清其營銷模式，掌握了第一手資料，為本案的查辦奠定了基礎。

二是合法獲取核心證據是查辦非法會銷案件的關鍵。辦案人員讓舉報人攜帶微型高清手表攝像儀進入非法會銷現(xiàn)場，順利取得涉案當事人用于虛假宣傳的音頻視頻電子數(shù)據。依據舉報人提供的準確信息，辦案人員現(xiàn)場查獲授課用音頻視頻資料以及電腦、U盤中的PPT課件、商品銷售賬本等，成功破解了核心證據獲取難的問題。

三是有效控制涉案財物是查辦非法會銷案件的重點。非法會銷的涉案資金來源渠道多、轉移快。辦案人員在前期精準摸排的基礎上，先行召開案件分析研判會，明晰案件性質、適用法律依據和違法資金性質，鎖定違法資金的動向和位置以及涉案商品來源地。在此基礎上，由安康市工商局牽頭，紫陽縣市場監(jiān)管局主辦，縣公安等相關部門聯(lián)合組成專案組。專案組分三路出擊，一路直接進入授課現(xiàn)場，一路進入違法商品批發(fā)點，一路進入違法資金開戶銀行，成功查封、扣押涉案車輛一臺，通過銀行凍結資金18萬元，查獲涉案商品310盒，確保涉案財物沒有轉移和流失。

四是強化組織協(xié)調是查辦非法會銷案件的有力保障。本案的成功查辦，是安康市、紫陽縣工商和市場監(jiān)管部門上下聯(lián)動，縣政法機關參與協(xié)調的結果。行動當日，除了專案組對現(xiàn)場進行突擊檢查外，安康市工商局組織全市其他8縣1區(qū)同時啟動集中打擊非法會銷統(tǒng)一行動，突出對主體資格、虛假宣傳、國肽牌膠原蛋白肽固體飲料質量等開展檢查，造成強大的威懾力。同時，安康市、紫陽縣工商和市場監(jiān)管部門協(xié)調老齡委、社區(qū)居委會，將涉案的老年消費群體中有一定影響力的人員“隔離”說服教育，讓其現(xiàn)身說法，教育其他涉案老人，取得了事半功倍的效果。

此外，安康市、紫陽縣工商和市場監(jiān)管部門充分完善行政執(zhí)法和刑事司法銜接機制。此類案件危害較大，僅通過行政執(zhí)法難以取得震懾違法行為的效果。本案采取“行政處罰+刑事打擊”的模式。辦案機關在對本案作出行政處罰后，及時將涉嫌犯罪的大量證據移送當?shù)毓�安機關。公安機關迅速立案，并展開調查，大大增加了違法者的成本，對規(guī)范全市會銷經營行業(yè)起到積極作用。因此，前期排查過程橫向、縱向協(xié)調到位，收網行動組織有序，市、縣工商和市場監(jiān)管部門全力投入，縣公檢法相關部門全程參與指導，其他縣區(qū)局積極配合行動，是確保本案成功查辦的關鍵。

五是嚴厲打擊非法會銷是回應群眾關切的現(xiàn)實需要。近年來，會銷在快速發(fā)展的同時暴露出種種問題。部分經營戶以追求利益最大化為目的，打法律“擦邊球”，利用老人精神空虛寂寞、對疾病死亡的恐懼心理，使用“套路”騙取老人錢財，給社會和諧穩(wěn)定帶來極大隱患，破壞了誠實守信的商業(yè)原則，危害消費者的合法權益。對此，執(zhí)法部門須堅持問題導向，回應群眾關切，對非法會銷嚴厲打擊，切實維護公平競爭的市場秩序，保護消費者的合法權益。

陜西省安康市工商局執(zhí)法支隊 胡高黎

編輯：職霆